上海大學2018年國際金融實務考研復試大綱

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考試科目：(復試科目)國際金融實務、貨幣銀行學

一、復習要求：

要求考生掌握國際金融業務的一般知識、技巧和操作方法，了解國際金融市場出現的創新產品的定價方法、操作規程、風險防范措施等，提升利用國際及金融市場防范金融風險的能力，為畢業后成為通曉和熟悉金融實務的應用性人才打下基礎。

二、主要復習內容：

國際金融

(一)國際金融機構與國際金融市場

1、國際金融機構的類型;區分各國際金融機構(IMF，世界銀行及其附屬機構)的主要宗旨;國際金融市場的概念(廣義、狹義)、特點;成為為國際金融中心的條件，國際貨幣市場和國際資本市場;國際金融市場的特點和發展;歐洲貨幣市場的特點及影響。

重點：各國際金融機構的宗旨;歐洲貨幣市場的特點。

(二)外匯交易的一般原理形式及運用

2、外匯交易的規則，外匯交易的組織與管理，外匯交易的種類劃分與交易程序;遠期外匯交易的概念及其應用，外匯掉期交易的基本用途;外匯期貨交易的特征、與遠期外匯交易的區別和聯系

重點：掌握外匯交易的戰略與技巧，遠期外匯交易的應用，了解外匯期貨交易與遠期外匯交易的區別與聯系，外匯期權價格的決定。

(三)套匯、套利、套期保值與外匯投機交易

3、套匯交易的實質及其有兩種形式;套利的兩種形式(未抵補套利與抵補套利)，套利與利率平價理論;涉及外匯收支的套期保值交易;即期外匯投機與遠期外匯投機;外匯保證金交易。

重點：了解套期保值交易的實質，掌握套匯、套利交易與市場均衡之間的關系。

(四)金融期貨交易

4、期貨交易的誕生與發展，期貨交易的分類;金融期貨交易的程序與基本規則，金融期貨市場的結構和功能;外匯期貨合約的內容與行情解讀，外匯期貨的定價;遠期外匯與外匯期貨的關系。

重點：掌握外匯期貨價格與即期匯率之間的動態關系，了解利用期貨市場進行套匯、套利的實質。

(五)期權交易

5、期權交易的誕生與發展，期權交易的分類;外匯期權交易的基本原理，期權的定價原則;外匯期權交易的案例分析;外匯期權合約的主要內容與行情解讀;期權所具有的保險特征。

重點：掌握外匯期權交易與外匯期貨交易之間的異同點，了解期權內在的以五個希臘字母所代表的風險。

(六)互換交易

6、互換交易的誕生與發展，互換交易的分類;互換交易的基本原理，貨幣互換的典型案例;互換合約的報價方法與行情解讀;互換交易的發展與創新。

重點：掌握貨幣互換的現金流模式與操作程序，了解互換交易在信用風險防范領域內的運用以及信用違約互換(CDS)在全球金融危機中的推波助瀾作用。

(七)國際融資與國際貸款

7、出口信貸(特點、形式、國家對出口信貸的擔保);項目融資(優勢、類型);出口賬款保理業務;票據發行便利;不同融資方式的比較和分析和融資方案的分析;國家風險的類型及管理;IMF和世界銀行貸款的特點;外國政府貸款的特點;國際商業銀行貸款的方式。

重點：不同融資方式的比較和融資方案的分析。

(八)國際債券和國際租賃

8、國際債券(揚基債券、武士債券、熊貓債券等)的概念、發債機構信用評級的內容;國際債券發行的程序;歐洲貨幣債券的特點;國際租賃的概念、特點、形式;租金的計算;金融租賃的形式和操作程序;金融租賃保險的主要品種。

(九)國際資本流動和貨幣危機

9、國際資本流動的形式、原因、影響和控制措施;“兩缺口”模型理論;貨幣危機理論(三代貨幣危機模型比較，貨幣危機傳染理論)。

重點：運用國際資本體系流動理論分析經濟運行中的實際問題。

(十)國際金融創新

10、國際金融創新的推動因素作用與主要內容，國際金融創新的作用;推動金融創新與加強市場監管的辯證關系。

重點：創新產品運用的利弊分析;全球金融海嘯與歐洲主權債務危機在加強市場監管方面留下的深刻教訓。

貨幣銀行學

(一)基礎貨幣理論

貨幣的本質、形態、職能;貨幣制度(貨幣制度及其構成，本位幣和輔幣，無限法償和有限法償，人民幣貨幣制度的建立)。

重點：學習和了解馬克思關于貨幣本質與職能的理論，掌握貨幣類型的劃分、貨幣本位制的演變以及貨幣的構成劃分與計量。

(二)信用利息理論

信用(信用，高利貸，現代信用的形式，直接融資和間接融資);利息和利息率(利息的實質，利率及其種類，單利復利及計算，利率的決定和影響因素，利率的作用)。

重點：了解現代信用的形式及其區別，比較分析直接融資和間接融資，掌握單復利計算，運用利率理論進行實際分析。

(三)金融市場

金融市場及其基本要素、功能和類型;金融工具(本票、匯票、支票以及股票、債券等)的分類及其特征;有價證券的價格(市場價格的計算，股票價格指數，實際營運資本與股票市值的關系);證券市場(一級市場與二級市場的功能及關系，債券與股票新券發行與流通方式，證券評級，證交所及場外交易市場，保證金交易);資產選擇的標準，資產組合。

重點：掌握金融市場和金融工具的基本理論，有價證券市場價格的計算，了解一級市場和二級市場的關系。

(四)商業銀行與中央銀行

(1) 商業銀行的一般理論(作用，類型，組織制度，發展趨勢);商業銀行三大業務(負債、資產、中間業務和表外業務)及其主要類型;金融創新及其影響;存款信用貨幣的創造(原始存款和派生存款，支票結算的特點，存款乘數及存款創造和緊縮的計算);商業銀行的經營原則;貸款五級分類。(2) 中央銀行的一般理論(建立的必要性，類型，特點，職能);中央銀行體制下的貨幣創造：(基礎貨幣，乘數及計算);中央銀行金融監管的基本原則，《巴塞爾協議》的主要內容。

重點：了解商業銀行的一般理論及三大業務的主要內容，掌握存款貨幣創造的計算，了解中央銀行的一般理論，掌握基礎貨幣、乘數的計算和《巴塞爾協議》的主要內容。

(五)貨幣供求理論

貨幣需求理論(從費雪到弗里德曼的貨幣需求函數);貨幣供給的一般理論(劃分貨幣供給層次的依據，主要層次及劃分的意義，名義貨幣供給和實際貨幣供給);貨幣供給的控制機制(直接調控、間接調控及三大工具)貨幣供給的內生性和外生性的關系;貨幣均衡理論(貨幣供給的均衡和非均衡，市場經濟條件下引起貨幣非均衡的主要原因和機制)。

重點：了解貨幣需求理論和貨幣供給層次的劃分，比較分析貨幣供給的直接調控和間接調控，正確認識貨幣供給內生性和外生性的關系，能運用貨幣均衡理論來解釋實際經濟運行中的現象。

(六)通貨膨脹與貨幣政策

通貨膨脹的一般理論(定義，分類，度量，成因，效應);通貨膨脹的治理對策;通貨緊縮;貨幣政策理論(目標，處理目標間沖突的原則，貨幣政策工具，方法——直接信用控制和間接信用指導，傳導機制，中介指標選擇，政策效應——時滯)。

重點：了解通脹與通縮的基本理論，能結合貨幣政策的目標、工具、方法、機制、效應分析經濟運行中的實際問題。

(七)金融與經濟的發展

衡量金融發展的基本指標;金融發展與經濟發展的相互作用;金融壓抑及其負效用;金融自由化。

重點：金融發展與經濟發展的相互作用。