中公版·2012歷年真題考點歸類精解及預測證券發行與承銷-證券業從業資格考試贈..
- 所屬分類：
證券從業資..
- 作者：
何曉宇 主編
- 出版社：
立信會計出版社
- ISBN：9787542933126
- 出版日期：2012-2-1
-
原價：
￥32.00元
現價：￥22.10元
圖書簡介
全面：海量經典真題全歸類
預測：緊跟考試命題新趨勢
高分：力抓題型分類巧點睛
目錄
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述
考點1 投資銀行的狹義含義
考點2 各類債券管理的發展歷史
考點3 國外投資銀行發展的重要法律
考點4 我國發行監管制度的演變
第二節 投資銀行業務資格
考點1 證券發行保薦機構和主承銷商數量
考點2 證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件
考點3 保薦代表人的資格
考點4 注冊資本額度
考點5 保薦機構的年度執業報告
第三節 投資銀行業務的內部控制
考點1 投資銀行業務內部控制的總體要求
考點2 證券公司必須符合的風險控制指標
第四節 投資銀行業務的監管
考點1 保薦制度的監管主體
考點2 核準制的特點
考點3 證券公司的年度報告
考點4 中國證監會的監管措施
★其他考點預測
第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司概述
考點1 公司的定義
考點2 公司的設立方式及條件
考點3 股份的發行和認購條款
考點4 發起人的資格及其法律地位
考點5 公司章程的概述
考點6 股份有限公司和有限責任公司的差異以及相互變更的要求
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
考點1 資本"三原則"的定義
考點2 股份的特點
考點3 股份的收回和設質
第三節 股份有限公司的組織機構
考點1 控股股東的定義及控股股東和實際控制人的行為規范
考點2 股東大會的職權、召集以及召開時間
考點3 股東大會的普通決議和特別決議
考點4 董事會的資格和召開時間
考點5 經理的資格、聘任和具體職權
考點6 監事的任職資格、任職機制和任期
第四節 上市公司組織機構的特別規定
考點1 股東大會的特別職權
考點2 上市公司的獨立董事資格
考點3 獨立董事的特別職權
考點4 董事會秘書的任職
第五節 股份有限公司的財務會計
考點1 公司公積金的用途
考點2 股份有限公司的利潤分配
考點3 公司會計師事務所的聘任
第六節 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考點1 股份有限公司的合并
考點2 公司解散的原因
★其他考點預測
第三章 企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
考點1 企業股份制改組的目的
考點2 法人財產權的確立
考點3 企業股份制改組的法規要求
考點4 股份有限公司申請股票上市的要求
考點5 改組規范要求的原則要求和具體要求
考點6 避免同業競爭的具體要求
考點7 治理規范的具體要求
考點8 減少并規范關聯交易的具體要求
考點9 擬定總體改組方案的主體
第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
考點1 清產核資的定義和范圍
考點2 土地使用權的處置
考點3 國有企業改組為股份公司時的股權界定
考點4 非經營性資產的范圍
考點5 國有資產的折股
考點6 資產評估項目的核準程序
考點7 資產評估的范圍
考點8 資產評估的程序
考點9 資產評估的方法
考點10 資產評估報告
考點11 會計報表審計的計劃階段內容
★其他考點預測
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
第一節 首次公開發行股票申請文件的準備
考點1 保薦機構和保薦代表人開展保薦業務的基本要求
考點2 保薦業務管理、保薦業務規則
考點3 持續督導的具體規定和內容
考點4 保薦業務的協調
考點5 保薦工作底稿的其他要求
考點6 首次公開發行股票申請文件的要求
考點7 招股說明書
考點8 招股說明書摘要
考點9 資產評估報告內容
考點10 審計報告內容
考點11 盈利預測審核報告內容
考點12 法律意見書和律師工作報告
考點13 輔導報告
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
考點1 在主板上市公司首次公開發行股票的主體資格
考點2 在主板上市公司首次公開發行股票的獨立性
考點3 在主板上市公司首次公開發行股票的規范運行以及財務與會計的規定
考點4 在創業板上市應當符合的基本條件
考點5 首次公開發行股票的輔導和內核內容
考點6 首次公開發行股票的核準程序
考點7 發審委對首次公開發行股票的審核工作
考點8 會后事項的具體內容以及報送文件后變更中介的具體要求
★其他考點預測
第五章 首次公開發行股票的操作
第一節 中國證監會關于新股發行體制改革的指導意見
考點 新股發行體制改革的總體原則
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
考點1 股票的定價方法
考點2 投資價值研究報告的基本要求
考點3 股票發行的詢價與定價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
考點1 首次公開發行股票的基本原則
考點2 向戰略投資者配售
考點3 向參與網下配售的詢價對象配售
考點4 向參與網上發行的投資者配售的基本規定以及流程
考點5 股票發行中的其他發行方式
考點6 超額配售選擇權
考點7 回撥機制
考點8 中止發行機制
第四節 首次公開發行股票的具體操作
考點1 推介
考點2 申購
考點3 承銷
第五節 股票的上市保薦
考點1 股票上市的條件
考點2 股票鎖定的一般規定
考點3 上市保薦
考點4 持續督導
考點5 股票上市申請
考點6 中小企業板塊上市公司的保薦及持續督導
考點7 創業板發行、上市、持續督導
★其他考點預測
第六章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 信息披露概述
考點1 信息披露的制度規定
考點2 信息披露的原則
考點3 信息披露的事務管理
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
考點1 招股說明書的編制和披露的規定
考點2 董事會聲明與發行人提示
考點3 招股說明書概覽
考點4 本次發行概況
考點5 風險因素
考點6 發行人的基本情況
考點7 業務和技術
考點8 同業競爭與關聯交易
考點9 董事、監事、高級管理人員與核心技術人員
考點10 公司治理
考點11 財務會計信息
考點12 管理層討論與分析
考點13 募股資金運用
考點14 股利分配政策
考點15 其他重要事項
考點16 招股說明書摘要的內容
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
考點1 發行公告的披露
考點2 發行公告的內容
考點3 新股投資風險特別公告
考點4 詢價區間公告、發行結果公告
第四節 股票上市公告書
考點1 股票上市公告書編制和披露的要求
考點2 股票上市公告書的內容與格式
★其他考點預測
第七章 上市公司發行新股
第一節 上市公司發行新股的準備工作
考點1 上市公司公開發行新股的法定條件及關注事項
考點2 非公開發行股票的條件
考點3 新股發行的申請程序
考點4 保薦機構（主承銷商）的盡職調查
考點5 新股發行的申請文件
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
考點1 保薦機構（主承銷商）的推薦
考點2 中國證監會的核準
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
考點1 增發的發行方式
考點2 配股的發行方式
考點3 新股發行、上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
考點1 申請過程中的信息披露
考點2 上市公司發行新股信息披露的一般要求
考點3 增發和配股過程中的信息披露
考點4 上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露
★其他考點預測
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
考點1 可轉換公司債券的概念
考點2 股份轉換與債券償還、贖回、回售
考點3 發行條件的一般規定
考點4 發行條件的其他規定
考點5 可轉換公司債券發行條款的設計要求
考點6 可轉換公司債券的轉換價值
考點7 影響可轉換公司債券價值的因素
第二節 可轉換公司債券發行的申報和核準
考點1 董事會決議和股東大會決議
考點2 可轉換公司債券發行的申報文件
考點3 可轉換公司債券發行申請文件目錄
考點4 可轉換公司債券發行核準程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
考點1 可轉換公司債券的發行方式
考點2 可轉換公司債券在上海證券交易所的網上定價發行程序
考點3 可轉換公司債券的上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
考點1 可轉換公司債券發行的信息披露
考點2 可轉換公司債券上市的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
考點1 申請發行可交換公司債券應滿足的條件
考點2 預備用于交換的上市公司股票應具備的條件
考點3 可交換公司債券的主要條款
考點4 發行程序、申請文件目錄及募股說明書的編制
考點5 發行可交換公司債券操作的其他相關事項
★其他考點預測
第九章 債券的發行與承銷
第一節 國債的發行與承銷
考點1 我國國債的發行方式
考點2 記賬式和憑證式國債的承銷程序
考點3 影響國債銷售價格的因素
第二節 金融債券的發行與承銷
考點1 金融債券的發行條件
考點2 申請金融債券發行應報送的文件
考點3 金融債券發行方式
考點4 金融債券發行的組織
考點5 金融債券的信息披露
考點6 商業銀行次級債務
考點7 保險公司次級債務
考點8 混合資本債券
第三節 企業債券的發行與承銷
考點1 發行條件、條款設計要求及其他安排
考點2 企業債券發行的核準
考點3 中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估
考點4 企業債券在證券交易所市場的上市流通
考點5 企業債券在銀行間市場流通的信息披露
第四節 公司債券的發行與承銷
考點1 公司債券發行條件、條款設計要求及其安排
考點2 公司債券發行的申報
考點3 債券持有人權益保護
考點4 對公司債券發行的監管
考點5 公司債券在證券交易所上市
考點6 公司債券在銀行間債券市場的發行與上市
考點7 公司債券的評級
第五節 短期融資券的發行與承銷
考點1 短期融資券的發行注冊
考點2 短期融資券的發行規模
考點3 短期融資券發行的操作要求
考點4 短期融資券存續期內的信息披露
考點5 持有人會議
第六節 中期票據的發行與承銷
考點1 中期票據的概念
考點2 中期票據信息披露的規定
第七節 中小非金融企業集合票據
考點1 中小非金融企業集合票據的注冊
考點2 中小非金融企業集合票據的變更
第八節 證券公司債券的發行與承銷
考點1 證券公司債券的發行條件、條款設計要求及其他安排
考點2 證券公司債券發行的申報與核準
考點3 證券公司債券的上市與交易
考點4 發行證券公司債券有關的信息披露
第九節 資產支持證券的發行與承銷
考點1 資產支持證券的概述
考點2 信貸資產證券化的發起機構
考點3 信貸資產證券化的信用增級機構
考點4 承銷的組織
考點5 稅收政策安排
第十節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
考點1 人民幣債券的概況
考點2 發債機構應具備的基本條件
考點3 債券的承銷
考點4 利率的確定
★其他考點預測
第十章 外資股的發行
第一節 境內上市外資股發行
考點1 境內上市外資股的定義及投資主體
考點2 募集設立公司申請發行境內上市外資股的條件
考點3 申請增資發行境內上市外資股的條件
考點4 境內上市外資股的發行方式
考點5 境內上市外資股實施企業改組方案的基本原則
考點6 境內上市外資股發行應選聘的中介機構
考點7 境內上市外資股發行中的盡職調查
考點8 境內上市外資股發行中的資產評估
考點9 境內上市外資股發行中的財務審計
考點10 境內上市外資股發行過程中的核準
考點11 境內上市外資股的超額配售選擇權
第二節 H股的發行與上市
考點1 H股的發行方式和發行要求
考點2 企業申請境外上市的具體要求
考點3 H股發行與上市的盈利和市值要求
考點4 H股的發行與上市條件
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
考點1 香港創業板上市發行人的一般條件
考點2 香港創業板上市發行針對新申請人的條件
考點3 香港創業板上市發行的分配基準
考點4 內地企業在香港創業板發行與上市的運作歷史要求
考點5 內地企業在香港創業板發行與上市的市值要求
考點6 內地企業在香港創業板發行與上市的公眾持股市值與持股量要求
考點7 內地企業在香港創業板發行與上市的股東人數要求
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
考點1 上市公司所屬企業境外上市的條件
考點2 上市公司所屬企業申請境外上市時董事會和股東大會表決事項
考點3 上市公司所屬企業境外上市的信息披露內容
考點4 上市公司所屬企業境外上市的監督管理
第五節 外資股招股說明書的制作
考點1 外資股招股說明書的形式
考點2 外資股招股說明書的概述
考點3 外資股招股說明書的封面、概要、財務資料
考點4 招股說明書編制的資料準備
考點5 招股說明書"責任聲明書"的簽署
第六節 國際推介和分銷
考點1 預路演
考點2 路演推介
考點3 國際分銷與配售的規定
★其他考點預測
第十一章 公司收購
第一節 公司收購概述
考點1 公司收購的劃分及內涵
考點2 公司收購的過程
考點3 收購方案的選擇
考點4 收購后的整合
考點5 財務顧問為收購公司提供的服務
考點6 財務顧問為目標公司提供的服務
考點7 反收購策略的分類及內涵
第二節 上市公司收購
考點1 一致行動人的界定
考點2 上市公司控制權
考點3 持股數量與權益的計算
考點4 關于收購人取得被收購公司的股份比例的相關規定
考點5 全面要約與部分要約
考點6 要約收購報告書的具體內容
考點7 收購支付方式
考點8 關于預受的有關規定
考點9 股份轉讓結算和過戶登記以及收購情況的報告
考點10 收購人通過協議方式取得上市公司不同比例股份的處理
考點11 收購報告書
考點12 管理層收購
考點13 協議收購的相關當事人應盡的責任
考點14 間接收購規則
考點15 要約收購義務申請豁免的事項
考點16 上市公司收購中的財務顧問的職責
考點17 上市公司收購的限制性規定
考點18 上市公司收購的持續監管
第三節 關于外國投資者并購境內企業的規定
考點1 外國投資者并購境內企業規定的適用范圍
考點2 外國投資者并購境內企業的并購要求
考點3 被并購境內公司債權和債務的處理
考點4 交易價格的確定依據
考點5 投資總額上限的設定
考點6 并購的登記
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
考點1 外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求
考點2 國外投資者的資格認定
考點3 外商投資企業批準證書
考點4 外國投資者進行戰略投資后的變更條件
★其他考點預測
第十二章 公司重組與財務顧問業務
第一節 上市公司重大資產重組
考點1 上市公司重大資產重組的定義
考點2 重大資產重組的原則
考點3 《重組管理辦法》的適用原則
考點4 重大資產重組行為的界定
考點5 重組程序中的初步磋商
考點6 盈利預測報告的制作與相關資產的定價
考點7 董事會決議
考點8 股東大會決議
考點9 提交并購重組委員會審核的情形
考點10 重組的實施
考點11 重組實施后的持續督導
考點12 上市公司重大資產重組的保密規定
考點13 上市公司重大資產重組的停牌申請與處理
考點14 發行股份價格的限制
考點15 特定對象以資產認購而取得上市公司股份的鎖定期限
考點16 特定對象持有或者控制的股份達到法定比例的規定
考點17 有關再融資時間限制的規定
考點18 盈利預測等于實際情況出現重大差距的法律責任
第二節 并購重組審核委員會工作規程
考點1 并購重組審核委員會的適用事項
考點2 并購重組委員會的構成和任期
考點3 并購重組委員會的職責
考點4 并購重組委員會委員的職責
考點5 并購重組委員會會議成員的規定
考點6 并購重組申請事項的審核原則
考點7 對并購重組委員會委員的監管
考點8 并購重組委員會對有關專業機構的監管
第三節 上市公司并購重組財務顧問業務
考點1 上市公司并購重組財務顧問的業務許可
考點2 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務的資格條件
考點3 其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問的資格條件
考點4 不得擔任財務顧問的有關規定
考點5 有關獨立財務顧問業務限制的規定
考點6 公司重組過程中的監管主體
★其他考點預測
附贈：新大綱增改知識點強化訓練題
參考答案及解析
同類熱銷圖書
| 書名 | 作者 | 出版社 | 價格 | 購買 |
| 證券投資基金銷售基礎知識證券投資基金銷售從業人員考試教.. | 中國證券投.. | 中國金融出版社 | ￥32.00￥30.40 |
詳情 |
| 2012證券從業資格考試教材-證券市場基礎知識 | 中國證券業.. | 中國金融出版社 | ￥42.00￥35.70 |
詳情 |
| 2012證券從業資格考試教材-證券交易 | 中國證券業.. | 中國金融出版社 | ￥36.00￥30.60 |
詳情 |
| 2012證券從業資格考試教材-證券投資基金 | 中國證券業.. | 中國金融出版社 | ￥42.00￥35.70 |
詳情 |
| 2012證券從業資格考試教材-證券投資分析 | 中國證券業.. | 中國金融出版社 | ￥48.00￥40.80 |
詳情 |
| 2012證券從業資格考試教材-證券發行與承銷 | 中國證券業.. | 中國金融出版社 | ￥53.00￥45.10 |
詳情 |
| 2013最新版證券從業資格考試輔導教材：證券市場基礎知識（.. | 中國證券業.. | 機械工業出版社 | ￥39.80￥30.10 |
詳情 |
| 2013最新版證券從業資格考試輔導教材：證券投資基金（依據.. | 中國證券業.. | 機械工業出版社 | ￥42.80￥32.40 |
詳情 |
| 證券市場基礎知識習題與精解（2012）----證券業從業人員資.. | 證券業從業.. | 中國金融出版社 | ￥38.00￥29.20 |
詳情 |
| 證券投資基金習題與精解（2012）---證券業從業人員資格考.. | 證券業從業.. | 中國金融出版社 | ￥37.00￥28.40 |
詳情 |
| 2013最新版證券從業資格考試輔導教材：證券交易（依據2012.. | 中國證券業.. | 機械工業出版社 | ￥39.80￥28.90 |
詳情 |
| 2013最新版證券從業資格考試輔導教材：證券投資分析（依據.. | 中國證券業.. | 機械工業出版社 | ￥39.80￥30.10 |
詳情 |
| 證券發行與承銷習題與精解（2012）---證券業從業人員資格.. | 證券業從業.. | 中國金融出版社 | ￥38.00￥29.20 |
詳情 |
| 證券交易習題與精解（2012）---證券業從業人員資格考試 | 證券業從業.. | 中國金融出版社 | ￥36.00￥27.70 |
詳情 |
| 證券投資基金銷售基礎知識（證券投資基金銷售人員從業考試.. | 楊老金 主.. | 經濟管理出版社 | ￥35.00￥28.60 |
詳情 |
| 圣才·2012-2013證券業從業人員資格考試輔導系列-證券投資.. | 圣才學習網.. | 中國石化出版社有.. | ￥42.00￥30.70 |
詳情 |
| 2013最新版證券從業資格考試輔導教材：證券發行與承銷（依.. | 中國證券業.. | 機械工業出版社 | ￥42.80￥31.10 |
詳情 |
| 證券投資分析習題與精解（2012）---證券業從業人員資格考.. | 證券業從業.. | 中國金融出版社 | ￥35.00￥26.90 |
詳情 |
| SAC證券從業考試全真模擬及真題匯編:證券市場基礎知識（20.. | 全國證券業.. | ￥28.00￥18.20 |
詳情 | |
| 華圖版·2012證券業從業資格考試講義、真題、預測三合一-.. | 證券業從業.. | 教育科學出版社 | ￥36.00￥20.20 |
詳情 |
| 2012-2013證券從業考試輔導用書 證券市場基礎知識 | 《證券業從.. | 京華出版社 | ￥39.00￥26.90 |
詳情 |
| 圣才教育·保薦代表人-投資銀行業務能力專用教材(第4版） | 圣才學習網.. | 中國石化出版社有.. | ￥68.00￥49.80 |
詳情 |
| 華圖版·2012證券業從業資格考試講義、真題、預測三合一-.. | 證券業從業.. | 教育科學出版社 | ￥36.00￥20.20 |
詳情 |
| SAC證券從業考試全真模擬及真題匯編:證券交易（2013年版）.. | 全國證券業.. | ￥28.00￥18.20 |
詳情 | |
| 圣才·2012-2013證券業從業人員資格考試輔導系列-證券市場.. | 圣才學習網.. | 中國石化出版社有.. | ￥49.00￥36.80 |
詳情 |
