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    3. 西南大學 - 話題

      金融學專業培養方案
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      西南大學

      碩士研究生培養方案


      一級學科名稱

      應用經濟學




      金融學




      020204





      一、學科(專業)主要研究方向

      序號

      研究方向名稱

      主要研究內容、特色與意義

      研究生導師

      (博導注明)

      1

      金融理論與政策
      金融經濟理論、金融運行與宏觀調控理論、金融發展政策。

      溫濤教授(博導)

      謝家智教授(博導)

      王定祥教授

      2

      銀行經營與管理
      商業銀行經營與管理、銀行風險控制、信貸產品開發與定價

      王定祥教授

      胡士華教授

      3

      證券投資與資本運作
      證券投資、項目評估、資本運作、公司金融、金融衍生產品與市場交易、財富管理

      沈冰副教授

      高云峰副教授

      溫濤教授(博導)

      4

      農村金融與微型金融
      農村金融與財政、農村金融組織創新、微型金融經營與管理、非正規金融發展

      丁忠民教授

      胡士華教授

      楊斌副教授

      5

      保險理論與風險管理
      保險理論與實務、保險公司經營管理、金融風險管理

      謝家智教授(博導)

      鄒新陽副教授

      謝代銀副教授



      二、培養目標與學制及應修學分

      培養目標(本表可不填政治標準):
      培養德、智、體全面發展、金融經濟理論基礎扎實、專業知識面寬、獨立工作和創新能力強、有國際眼光、綜合素質高、適應社會主義市場經濟需要的高級金融研究型人才。能成為金融業務部門的專業技術骨干;能勝任金融管理工作;能從事高校教學、科研工作。具體要求如下:
      1.具有服務意識、創新意識和國際化意識。
      2.具有堅實的金融基礎理論和專業知識,能熟練運用現代計算手段從事科學研究,熟悉金融學科及研究方向的研究成果,掌握國內外發展動態,具備獨立系統分析和解決理論與實際問題的能力。
      3.能勝任金融部門的管理工作及教學科研工作,有較強的科研能力和較好的文化哲學修養。掌握一門外語,熟練閱讀和翻譯專業文獻。
      4.人品高尚、身心健康、為人處事能干。
      學制:全日制學術型碩士生2-5年,基本學習年限掌握在3年。
      應修學分:    35學分(各學科自定)
      其中
      必修 24 學分
      (含必修環節4學分)
      選修不低于 11 學分




      三、課程設置(包括前沿講座、學術報告等)

      類型

      課程

      編號

      課程名稱

      開課學期

      學時

      學分

      任課

      教師

      考核

      方式

      備 注

      必修課
      公共課

      11000001001

      第一外國語

      2

      90

      3

      外國語學院

      考試



      11000002002

      中國特色社會主義理論與實踐研究

      1

      36

      2

      馬克思主義學院

      考試



      11000002004

      馬克思主義與社會科學方法論

      1

      18

      1

      馬克思主義學院

      考試



      平臺課

      11020202001

      高級計量經濟學

      1

      54

      3

      高遠東、楊丹

      考試



      11020202002

      高級微觀經濟學

      1

      54

      3

      溫濤、高遠東

      考試



      專業課

      11020202003

      中外主文獻研讀

      2

      36

      2

      導師組
      (模塊課)

      考查

      胡士華

      11020202021

      經濟學研究方法論

      3

      54

      2

      王定祥

      考試



      11020204050

      高級宏觀經濟學

      1

      54

      2

      謝家智、李海明

      考試



      11020204051

      金融經濟學

      2

      54

      2

      謝家智

      考試






      11020205022

      發展金融理論專題(模塊課)

      3

      36

      2

      王定祥等

      考查



      11020204023

      國際金融學

      2

      36

      2

      高云峰

      考查



      11020204063

      金融機構與金融市場

      1

      36

      2

      胡士華

      考查



      11020204055

      公司金融學

      2

      36

      2

      楊  斌

      考查



      11020204052

      證券投資理論與實務

      2

      36

      2

      沈  冰

      考查



      11020202005

      發展經濟學理論

      1

      54

      2

      祝志勇

      考查



      11020101021

      西方經濟學流派研究

      1

      54

      2

      朱澤山、李海明

      考查



      11020202063

      企業倫理與文化(全英文教學)

      1

      36

      2

      Ghassan/楊剛

      考查



      11020205023

      產業經濟專題

      2

      36

      2

      李曉陽

      考查



      11020204054

      金融工程學

      3

      36

      2

      李軍\吳芳

      考查



      11020204058

      保險理論與應用

      3

      36

      2

      鄒新陽

      考查



      11020204057

      財政理論與政策

      3

      36

      2

      丁忠民

      考查



      11020205024

      經濟統計與形勢分析

      3

      36

      2

      楊  丹

      考查



      必修環節

      學術活動(不少于5次), 參加學術報告、前沿講座




      2

      提交學術報告手冊,導師簽字,學院核查
      文獻閱讀綜述及論文開題報告

      3

      不計學分,完清審核簽字手續,向學院提交選題報告一份
      中期考核

      4

      不計學分,完清審核簽字手續,向學院提交相關材料各一份
      社會、教學和科研實踐活動(三選一)




      2

      導師審查簽字后向學院提交實踐報告一份或發表高水平論文的復印件

      同等學力補修課程

      1
      統計學原理

      1



      不計學分
      2
      會計學原理

      1



      不計學分
      3
      管理學原理

      1



      不計學分
      4
      西方經濟學

      1



      不計學分

      注:1平臺課是指涵蓋本一級學科下所有二級學科或相近二級學科群共有的基礎性課程,可根據實際情況開設。
      2.按一級學科制定培養方案者應在專業必修課備注欄內標明所屬二級學科。
      3.必修環節在研究生畢業前必須完成,構成答辯的必備條件






      四、培養方式與方法

      包括培養流程與要求,檢查與考核,質量監督等措施


      碩士生采取課程學習與論文并重的原則,用于學位論文研究時間不得少于1年。


      1、
      制定培養計劃
      第一學期內在導師或導師組的指導下制定“碩士生個人培養計劃”一式兩份,一份由研究生自己保存,一份報學院(所、中心)備案。
      2、
      開題報告
      開題報告是學位論文研究的一個重要環節。碩士生學位論文開題時間放在第三學期或第四學期初,可與中期考核同時進行。學院(所、中心)根據研究生選題情況,按二級學科成立若干開題報告審查小組。審查小組由具有研究生培養經驗、副高以上職稱的專家3-5人組成,對論文選題的可行性進行論證,分析難點,明確方向,以保證學位論文按時完成并達到預期結果。
      3、
      中期考核
      根據本院(所、中心)研究生規模和學科點現狀,按照學校研究生中期考核實施辦法提出本院研究生中期考核工作的具體時間和辦法,中期考核安排在第四學期初進行。
      A、考核在學院統一組織領導下,由各專業負責實施,組成包括學院(學科)負責人、導師代表、班主任等在內的若干考核小組(每組成員3-5人)進行考核,同時較廣泛地聽取其他教師的意見。
      B、業務方面主要考核研究生課程學習是否達到規定要求,通過課程學習反映出來的科研及思維能力;政治、思想、品德方面的考核由院學生工作組會同有關人員進行。
      C、填寫“西南大學研究生中期考核自我評估表”,對被考核研究生作出結論性意見。
      D、經過中期考核的碩士研究生,按考核成績分為3種流向:
      a)
      碩—博連讀或提前攻博。具體要求是:德智體全面發展,從事科學研究的潛力較大;英語通過六級考試;在A類期刊發表學術論文1篇及以上。
      b)
      進入碩士論文階段:學習成績良好,具有一定研究工作能力(以論文為主要參照),可進入碩士論文階段,繼續完成碩士學業。
      c)
      中止學業:個別成績較差,明顯表現出缺乏科研能力,或因其他原因不宜繼續攻讀學位者,要求限期改正,限期末改正者中止其學業,按學籍管理的有關規定,發給相應證書。
      4、學位論文中期進展及檢查(列出時間、具體組織形式等)
      在學位論文答辯前的學期期末,學院提出檢查要求,由指導教師具體檢查論文進展情況,提出修改補充建議。

      五、科研能力與水平及學位論文的基本要求

      科研能力與水平的基本要求:(列出可證明其科研能力與水平的檢驗標志)
      1.碩士學位論文達到學校要求的學術水平。
      2.能以第一作者名義(導師署名第一、學生署名第二的論文視同學生第一作者論文)發表本專業及相關專業學術論文,論文長度占期刊版面在4頁以上(含4頁);
      3.能獨立寫出全部或者部分章節的本專業及相關專業學術研究報告;
      4.能獨立寫出全部或者部分章節的本專業及相關專業學術專著;
      5.能獨立寫出全部或者部分章節的本專業及相關專業學術教材;
      注:上述2-5條要求只要達到其中之一即可。


      學位論文的基本要求:(包括學術水平、創造性成果及工作量等方面的要求)


      資格要求:
      學術成果按照學校學位委員會有關規定執行。成果無侵犯他人著作權行為,沒有發表有嚴重科學性錯誤的文章、著作和嚴重歪曲原作的譯作。


      內容要求:
      對所研究的課題有新見解或新成果,對本學科發展或經濟建設、社會進步有一定意義;必須是一篇系統完整的、有創造性的學位論文;一般不應少于3萬字;應在導師指導下由碩士研究生本人獨立完成。


      技術規范要求:
      自己的研究結果與他人的觀點、材料、數據等不相混淆,引用他人的觀點、材料、數據等注明來源;獨立完成論文,在準備和撰寫過程中接受導師指導、采納專家建議、獲得他人幫助等應實事求是地表示感謝,但不能把未對論文提供幫助的名人等列入致謝之列;涉及到的背景知識、引用的資料和數據準確無誤,所用概念、術語、符號、公式等符合學術規范,沒有嚴重錯誤或使用嚴重錯譯的譯文;對問題的論述完整、系統、邏輯嚴密,關鍵詞得當;語言精練,語句符合現代漢語規范,錯別字、標點符號錯誤、外文拼寫錯誤、筆誤和校對錯誤等總計不超過論文的萬分之三(按排版篇幅計)。
      按學校要求,在《學位論文原創性聲明》和《學位論文版權協議書》上簽名,并附在學位論文首頁。
      具體格式按照《西南大學博士碩士學位論文撰寫及打印要求》執行。

      六、主文獻研讀課程書目

      著作或期刊的名稱(列出本學科的必讀書目和重點期刊,數量要精,水平要高,一些專業參考書可放入課程檔案中,按二級學科分別排列,不夠可另附頁)

      作者或出版單位

      1
      《經濟學原理》

      昆,上海三聯出版社

      2
      《資本論》
      馬克思,人民出版社
      3
      《發展經濟學——超邊際與邊際分析》
      楊小凱,社會科學文獻出版社
      4
      《微觀經濟學-現代觀點》(第七版)
      范里安,格致出版社
      5
      《高級宏觀經濟學》
      羅默,上海財經大學出版社
      6
      《經濟增長》
      巴羅,格致出版社
      7
      《數理經濟學的基本方法》
      蔣中一,北京大學出版社
      8
      《國民財富的性質與原因的研究》
      亞當·斯密,商務印書館
      9
      《發展經濟學——從貧困走向富裕》
      速水佑次郎、神門善久,社會科學文獻出版社
      10
      《經濟理論與方法史》
      埃克倫德,赫伯特,中國人民大學出版社
      11
      《就業、利息與貨幣通論》
      凱恩斯,商務印書館
      12
      《數理經濟學》
      高山晟Akira Takayama,中國人民大學出版社
      13
      《 國際經濟學》
      索耶、斯普林克,中國人民大學出版社
      14
      《契約經濟學》
      科斯、張五常、斯茨格里茨,經濟科學出版社
      15
      《博弈論與信息經濟學》
      張維迎,上海三聯書店
      16
      《演化經濟學》
      陳勁、王煥祥,清華大學出版社
      17
      《制度經濟學》
      柯武剛,商務印書館
      18
      《計量經濟學導論:現代觀點》
      伍德里奇,清華大學出版社
      19
      《統計學》(第三版)
      賈俊平等,中國人民大學出版社
      20
      《計量經濟分析方法與建模》
      高鐵梅:清華大學出版社
      21
      《多元統計分析》
      何曉群,中國人民大學出版社
      22
      《EVIEWS使用指南與案例》
      張曉峒,機械工業出版社
      23
      《金融數量方法》
      沃特沙姆、帕拉莫爾,上海人民出版社
      24
      《金融計量學:時間序列分析視角》
      張成思,中國人民大學出版社
      25
      《貨幣金融學》
      米什金,中國人民大學出版社
      26
      《金融市場與金融機構基礎》
      弗蘭克 J.法博齊,機械工業出版社
      27
      《 國際金融管理》
      科諾利,北京大學出版社
      28
      《公司理財》
      羅斯,機械工業出版社
      29
      《投資學》
      博迪,中國人民大學出版社
      30
      《風險管理與金融機構(原書第2版)》
      約翰·赫爾,機械工業出版社
      31
      《期權、期貨及其他衍生產品(第6版)》
      約翰·赫爾,人民郵電出版社
      32
      《比較金融系統》
      艾倫、蓋爾,中國人民大學出版社
      33
      《投資分析與組合管理》
      布朗 賴利,機械工業出版社
      34
      《20世紀西方貨幣金融理論研究:進展與評述》
      王廣謙,經濟科學出版社
      35
      《國際金融理論研究:進展與評述》
      王愛儉,中國金融出版社
      36
      《中國農村金融制度:結構、變遷、政策》

      杰,中國人民大學出版社

      37
      《貨幣金融政治經濟學》
      [日] 伊藤誠等,經濟科學出版社
      38
      《經濟研究》
      中國社科院經濟研究所
      39
      《管理世界》
      國務院發展研究中心
      40
      《金融研究》
      中國人民銀行
      41
      《國際金融研究》
      中國銀行
      42
      《經濟學動態》
      中國社科院經濟研究所
      43
      《數量經濟技術經濟研究》
      中國社科院數量經濟與技術經濟研究所
      44
      《經濟科學》
      北京大學
      45
      《財經研究》
      上海財經大學
      46
      The theory of Interest
      Fisher,New York: Macmillan Company
      47
      A general equilibrium approach to monetary theory
      Tobin,Journal of Money, Credit and Banking
      48
      The general theory of employment, interest and money
      Keynes, London: acmllan
      49
      Prices and production
      Hayek, London: George Routledge
      50
      A credit rationing in markets with imperfect information
      Stiglitz,Weiss, American Economics Review
      51
      Essays in the Theory of risk- Bearing
      Arrow K.J, Chicago: Aldine
      52
      Financial intermediation and delegated monitoring
      Diamond ,D, Review of Economic studies
      53
      Economic control in a dependent econom
      Swan, T.W, Economic record
      54
      A theory of optimum currency areas
      Mundell, R.A., American Economic Review
      55
      Interest Rates and Currency Prices in a Two-Country World
      Lucas, R.C, Journal of Monetary Economics
      56
      A Model of Balance Payments Crises
      Krugman, Paul, Journal of Money, Credit and Banking
      57
      Finance, Enterpreneurship, and Growth: Theory and Evidence
      King, Robert G, and Levine, Ross, Journal of Monetary Economics
      58
      Financial Development, Growth, and the Distribution of Income
      Greenwood, Jeremy and Boyan Jovanovic, Jounal of Political Economy
      59
      Financial Intermediation and Endogenous Grouth
      Bericivenga, Valerie R., and Bruce D. Smith, Review of Economic Studies
      60
      Financial Structure and Economic Development
      Goldsmith, R, New Haven: Yale University Press
      61
      Financial Deeping in Economic Development
      Shaw, Edward, Oxford University Press
      66
      Money and Capital in Economic Development
      Mckinnon Ronald, Washington DC: Brookings institution
      67
      Financial Liberalization in Developing Countries
      Sikorski, Trevor M, Edward Elgar Publishing Company
      68
      The Nature of the Firm
      Coase, Economica
      69
      Thransition and Economics
      Gerard Roland, The MIT Press
      70
      Forecastlng exchange rate volatility using autoregressive random variante model
      Aike K.P.So,K.Lam,W.K.Li, Allied Financial Eeonomics,
      71
      "Interest rate and central bank", Money, Trade and Economic Growth, 1951"Lenders\' preferences, credit rationing and the effectualness of monetary policy
      Kenn R.V. Rosa G., H. Kare Kenn, Review of Economics and statistic
      72
      Capital asset prices: a theory of market equilibrium under conditions of risks
      Sharp,W, Journal of Finance
      73
      Risk aversion in small and in large
      Pratt,J.W., Econometric
      74
      Behavioral Capital Asset Pricing Theory
      Hersh Shefrin, Meir Statman, Journal of Financial and Quantative Analysts
      75
      Noise Trader Risk in financial Markets
      Delong, Shleifer, Summers, Waldmann, Journal of Political Economy
      76
      Takeover Bids, the Free Rider Problem, and the Theory of Corporation
      Grossman, Sanford and Hart, Oliver, Bell Journal of Economics
      77
      The Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs, and Capital Structure
      Jensen, W. Meckling, Journal of Financial Economics
      78
      The cost of capital, corporation finance, and the theory of investment
      Modigliani and Miller, American Economic Review
      79
      Portfolio Selection
      Harry Markowitz, Journal of Finance
      80
      Efficient Capital Market: a Review of Theory and Empirical Work
      Eugene Fama, Journal of Finance
      81
      The present situation of the foreign exchanges
      Cassel,G., Cassel,G.
      82
      The permanent income hypothesis revisited
      Christensen, Eichenbaum AndMarshall,Econometrica
      83
      Herd behavior, bubbles and crashes
      Lux.T, The Economic Journal
      84
      The value of money
      Pigou,A.C., Quarterly Journal of Economics
      85
      The Age of Turbulence
      Greenspan Alan, Penguin Press
      86
      The New Paradigm for Financial Markets
      Soros George, Public Affairs Press
      87
      Monetary Theory and Policy
      Walsh,C.E.,Cambridge,MA,MIT Press
      88
      Money, Banking and Financial Markets
      Thomas,L,B.Thomsom South-Western
      89
      Interest and Prices: Foundations of a Theory of Monetary Policy
      Woodford,M,Princeton University Press
      90
      Risk, Uncertainty and Profit
      Knight,F.H.New York
      91
      The Economic Institutions of Capitalism
      Williamson,Oliver,New York:Free Press.

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